SAN JUAN, PR – 6 de marzo de 2014 – (HISPANICIZE WIRE) – El bufete de arbitraje de valores Klayman & Toskes, P.A., www.sueubspuertorico.com, en conjunto con Carlo Law Offices, P.S.C. localizada en Puerto Rico, anunciaron hoy la radicación de una reclamación de $1.8 millones en contra de UBS Financial Services Incorporated of Puerto Rico y UBS Financial Services, Inc. (NYSE: UBS) (conjuntamente, “UBS”), en representación de un matrimonio, ambos retirados en Puerto Rico. La reclamación, radicada con el departamento de arbitraje de FINRA, persigue recuperar daños sufridos sufridos en seis (6) Fondos Cerrados de Bonos de Puerto Rico de UBS (“FCBs”): Puerto Rico Investors Tax Free Fund V, Puerto Rico Investors Tax Free VI, Puerto Rico Fixed Income Fund, Puerto Rico Fixed Income Fund III, Puerto Rico Fixed Income Fund IV y el Tax Free Puerto Rico Fund II.

La demanda alega que los Demandantes confiaron en UBS y su asesor financiero, David Lugo (“Lugo”), con sus ahorros de toda una vida para que ellos les recomendaran inversiones que producirían ingresos con bajo riesgo. El marido había trabajado durante muchos años para organizar y correr un negocio el cual vendió pensando que había reunido suficiente dinero como para retirarse cómodamente. En lugar de crear un cartera de inversiones con rentas fijas seguras y de bajo riesgo, Lugo y UBS recomendaron sus propios fondos cerrados de bonos de Puerto Rico, fondos que estaban inherentemente altamente apalancados y excesivamente concentrados en bonos municipales de Puerto Rico. UBS y Lugo invirtieron $1.8 millones de los ahorros del Demandante en seis (6) de los FCBs propietarios de la empresa de valores de UBS. Lugo y UBS incumplieron con su deber fiduciario de divulgar al Demandante los riesgos asociados con estos FCBs de UBS, en específico, que están internamente apalancados y carecen de diversificación y liquidez pues se trafican en un mercado secundario controlado y operado únicamente por UBS. Esta falta de liquidez a su vez aumenta el riesgo de estos fondos. Adicional a la recomendación de comprar estos FCBs, Lugo recomendó que el marido suscribiera una Línea de Crédito a través del Banco UBS utilizando sus FCBs como colateral para el préstamo. Esta era todavía otra recomendación inapropiada e inadecuada.

El único propósito de este comunicado es investigar, en nombre de nuestros clientes, las prácticas de ventas de UBS, en conexión con la venta de los FCBs a sus clientes. Exhortamos a clientes corrientes o previos de UBS, u otras casas de corretaje de servicio completo en Puerto Rico, que compraron FCBs y que poseen información con relación a la manera en que la firma representó y caracterizó estos productos e instrumentos financieros, a contactar con Steven D. Toskes, Esquire o el Lcdo. Raúl A. Reichard, LL.M. de Klayman & Toskes, o el Lcdo. Osvaldo Carlo de Carlo Law Offices, al (787) 919-7325, o visitarnos en línea: www.sueubspuertorico.com.